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FINRA Series7 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客の財務状況や投資目的を把握・評価した上で口座を開設する | 9% | - 口座の種類および必要書類に関する要件 - 財務状況、リスク許容度、投資目的の把握 - 投資適合性に関する規則および規制上の遵守事項 |
| トピック 2: 顧客および見込み顧客から証券会社の業務を獲得する | 7% | - 商品ごとの情報開示事項および規制上の要件 - 広告および一般向け情報発信に関する基準 - 顧客との連絡・勧誘に関する規則 |
| トピック 3: 顧客の売買注文を受領・確認し、取引の執行、手続き完了、取引内容の確認を行う | 11% | - 取引処理に関する規制上の要件 - 注文の種類および執行手順 - 取引の決済および取引報告に関する規則 |
| トピック 4: 顧客に投資に関する情報を提供し、適切な投資提案を行い、資産の移管を手続きし、適切な記録を管理する | 73% | - 事業共同出資プログラム - 記録の保管および規制当局への報告業務 - 株式関連商品 - 債券および国債・政府保証債等 - 信用取引口座および税務関連事項 - 地方債 - 投資信託、ETF、変額年金保険 - オプションおよびデリバティブ商品 |
FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題：
問題 #1
The Bubba Corporation is offering stock to the public for the first time. The registration statement lists
1 50,000 shares for sale at $400 per share. The company conducts business in a 100-mile radius that
includes towns in two neighboring states. Which of the following information is not required in the
preliminary prospectus for this offering?
A. the price at which the issue is offered
B. a statement of the company's assets and liabilities
C. a section describing how the funds from the sale will be used
D. a notice in red ink to the effect that the prospectus has not been approved by the SEC
問題 #2
Bubba and his wife, Bubbette, maintain a joint account with a brokerage firm as "joint tenants in common".
Bubbette calls a registered representative at the brokerage and places an order to sell 100 shares of XYZ,
which is long in the account. Which of the following statements is correct about this order?
A. it must be approved by an officer of the brokerage prior to entry
B. it may be entered
C. it may be entered only after confirming with Bubba
D. the order may not be accepted
問題 #3
What is the name for the rate of discount from the list price that is paid to a municipal securities
underwriting group member for its sales participation?
A. commission
B. concession
C. takedown
D. spread
問題 #4
Which of the following is not an investment company within the terms of the Investment Company Act of
1 940?
A. a face-amount certificate company
B. a holding company dealing in mineral leaseholds
C. a unit investment trust company
D. a management company
問題 #5
In the sale of open-end investment company shares, the amount at which the sales charge is reduced on
quantity transactions is referred to as the:
A. split
B. margin
C. breakpoint
D. spread
解説：
| 問題 #1 正解： A | 問題 #2 正解： B | 問題 #3 正解： C | 問題 #4 正解： B | 問題 #5 正解： C |
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