PDF版 Demo
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勉強資料のメリット
Series6試験勉強資料を使用して、最も少ない時間と精力で試験関連専門知識を掌ることができます。尚に、我々のSeries6試験勉強資料を選択すれば、効率的に最多の認定試験に関する知識を学ぶことができます。
お客様に良いサービスを提供するには、我々のSeries6試験勉強資料の質とサービスに全力を尽くします。我々のSeries6試験勉強資料は試験にとって有効です。だから、安心に我々のSeries6試験勉強資料を選んでください。
Series6試験問題集をすぐにダウンロード：成功に支払ってから、我々のシステムは自動的にメールであなたの購入した商品をあなたのメールアドレスにお送りいたします。（12時間以内で届かないなら、我々を連絡してください。Note：ゴミ箱の検査を忘れないでください。）
無料更新サービス
我々社のSeries6試験勉強資料は本番の試験によって常に更新を行います。購入日から一年以内に更新サービスを無料に提供します。更新したら、Series6試験勉強資料の更新版を顧客のメールボックスに送信します。
FINRA Series6 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客の売買指示の取得および確認、取引の処理・完了・照合 | 10% | - 取引処理および確認 |
| トピック 2: 顧客への投資情報の提供、推奨の実施、資産の移管、および適切な記録の保持 | 50% | - 商品情報、適合性、記録保持、および移管 |
| トピック 3: 顧客の財務プロファイルおよび投資目的の取得・評価後の口座開設 | 16% | - 口座開設手続きおよび財務プロファイルの評価 |
| トピック 4: 顧客および潜在顧客からのブローカー・ディーラー業務の開拓 | 24% | - コミュニケーション、マーケティング、および勧誘活動に関するトピック |
FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題：
1. Any person who willfully acts in violation of the Securities Act of 1933, or any SEC rule, is subject to a
penalty of:
A) 5 years in prison or a $5,000 fine, or both.
B) 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
C) 10 years in prison or a $25,000 fine, or both.
D) 10 years in prison or a $10,000 fine, or both.
2. Private placements may be sold to whom?
A) only to accredited investors.
B) to as many as 35 non-accredited investors.
C) to only 35 investors.
D) only to institutional investors.
3. Which of the following statements regarding a mutual fund's expenses are true?
A) A mutual fund family is prohibited from charging a fee when an investor exchanges his shares of one of
its funds for another.
B) The expense ratio of a mutual fund cannot exceed 1.0%.
C) A mutual fund's record maintenance fees cannot exceed 0.25% of average net assets.
D) A mutual fund that has a front-end load cannot also charge 12b-1 fees.
4. Which of the following share classes do not have front-end loads?
A) Class A
B) Neither Class B nor Class C shares have front-end loads.
C) Class B
D) Class C
5. Marge is 57 and wants to retire early. Since she is not yet eligible for social security, she wants to begin
tapping a variable annuity to which she has been contributing for the last 20 years. Which of the following
statements regarding her withdrawals is true?
A) Marge can begin her withdrawals without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does so following
the specific guidelines for a period of five years; however, the withdrawals will be subject to taxation.
B) There is no way that Marge can begin making withdrawals without facing a 10% penalty for early
withdrawal unless she is disabled or needs the money for medical expenses.
C) Marge can begin her withdrawals tax-free and without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does
so following the specific guidelines for a period of five years.
D) Marge can begin her withdrawals tax-free and without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does
so following the specific guidelines until she turns 59 1/2 , at which point she will no longer have to follow
the specific guidelines.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： C | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： A |
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全額返金弊社の商品に自信を持っているから、失敗したら全額で返金することを保証します。弊社の商品でお客様は試験に合格できると信じていますとはいえ、不幸で試験に失敗する場合には、弊社はお客様の支払ったお金を全額で返金するのを承諾します。(
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