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FINRA SIE

SIE

試験コード:SIE

試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間:2026-10-26

問題と解答:全412問

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
トピック 2
  • Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
トピック 3
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題:

問題 #1
An investor owns $10,000 par value of a municipal bond with the following rates:
4.0% coupon rate
5.0% current yield
4.5% yield to maturity (YTM)
6.5% tax-equivalent yield
What amount of interest should the investor expect to receive each year?

A. $650
B. $450
C. $500
D. $400


問題 #2
A weakening of the U.S. dollar versus foreign currencies will generally result in which of the following situations?

A. Foreign goods will be less expensive.
B. U.S. imports will increase.
C. Foreign goods will be more expensive.
D. U.S. exports will decrease.


問題 #3
An investment company product that is actively managed and continuously offered is a description of which of the following products?

A. Variable annuity
B. Unit investment trust (UIT)
C. Open-end fund
D. Closed-end fund


問題 #4
Accrued bond interest at the time of sale is paid to the:

A. buyer, as it is deducted from the net proceeds.
B. buyer on the trade date.
C. seller, as it is added to the net proceeds.
D. seller on the next payment date.


問題 #5
An individual investor has $300,000 in cash and $400,000 in securities held with a financially troubled SIPC member firm for which liquidation has begun. The individual investor's cash is protected for what amount?

A. $700,000
B. $250,000
C. $300,000
D. $150,000


解説:

問題 #1
正解: D
問題 #2
正解: C
問題 #3
正解: C
問題 #4
正解: C
問題 #5
正解: B

SIE 関連試験
Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
SIE - Securities Industry Essentials Exam (SIE)
関連する認定
FINRA Certification
Uniform Securities State Law
General Securities Representative
レビュー
1度目で楽にSIEの試験に合格できた。勉強時間は20時間ほど。TopExamのSIE問題集のおかげです。

沼尻**  5 starts

聞いただけで諦めたくなっている方も,階段を一段一段上がるような感覚で理解できるようになりました。

Koike  5 starts

SIE自学者向けの教科書だと思います。TopExamさん本当にありがとうございます。

松田**  5 starts

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